一、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年7月1日至2016年9月30日止。
二、基金产品概况
基金简称： 君鼎兴富满天星资产管理计划1期
基金运作方式：契约型封闭式
基金合同生效日：2016年3月24日
报告期末基金份额总额：111550000.00份
投资目标：本基金通过认购证券公司资产管理计划，间接投资于上市公司股份。
投资策略：精选优质企业，针对公司财务指标进行定量分析、公司所属行业、商业模式等进行定性分析筛选；采用参与香港上市公司定向增发、以及参与二级市场交易买卖等方式。
产品期限：60个月
基金管理人：深圳市君鼎兴富基金管理有限公司
基金托管人：国泰君安证券股份有限公司
三、管理人报告
3.1 基金团队简介
| 姓名 | 职务 | 任职 日期 |
投行 从业年限 |
说明 |
|---|---|---|---|---|
| 赵琼梅 | 本基金经理，深圳市君鼎兴富基金管理有限公司董事，首席财务官兼首席风控官 | 2014年12月 | 11年 | 西南财经大学学士，资深金融专业高级经济师。从事银行管理岗位近20年，曾任国内知名商业银行行长。09年成立业兴融资担保公司，任董事长。 从事金融工作20多年，具有丰富的投资银行管理经验和企业管理经验，擅长于企业经营管理分析和风险控制。有着丰富的境内外投资经验和业内广泛的人脉关系，对项目判断具有独到的眼光。 |
| 王永祥 | 合伙人、董事基金经理助理 | 2015年1月 | 6年 | 深圳大学金融学学士。曾先后就职于政府机关、外企、证券公司，后专注事业项目的投资。 在国内较早涉入风险投资，有广泛的社会资源和人脉关系，有良好的语言和沟通能力。主管公司融资、投资人关系管理、品牌建设、行政管理及董事会工作。 |
| 陈龙 | 合伙人、董事基金经理助理 | 2015年1月 | 8年 | 南京经济学院经济学学士，多次参与企业上市、上市公司年度审计以及上市公司并购重组等重大项目，为大型基金公司创始合伙人。 具有超一流的风险分析能力和丰富的项目运作风险控制经验，资产管理、风控领域的实践者。 |
3.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
3.3 公平交易专项说明
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告期内未发现基金存在异常交易行为。
3.4 在报告期内基金备案情况
本基金于2016年4月12日在中国证券投资基金业协会成功备案，备案编码为SH4053。
3.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
3.5.1报告期内基金投资策略和运作分析
香港证券市场是世界十大市场之一，是全球最自由和流通率最高的证券市场之一，也是全球资金在亚洲的集散地，抗风险能力较强。香港股市与内地股市相比，香港市场更加成熟和规范。在美元进一步升值的憧憬下，由于港币是和美元挂钩的联系货币，资金正源源不断流入香港股市。 本基金通过精选香港上市公司优质企业，针对公司财务指标进行定量分析、公司所属行业、商业模式等进行定性分析筛选；采用参与香港上市公司定向增发、以及参与二级市场交易买卖等方式运作。
3.5.2报告期内基金的业绩表现
本基金通过认购“安信证券QDII2016-05号定向资管计划”间接参与于香港上市公司股票配售，由于本基金计划专项用于参与佑威国际的股票配售，因其上市计划目前还在审批期内，所以基金目前尚未进行相应投资。
四、投资概况
4.1基金投资组合情况：
| 主要财务指标 | 报告期（2016年7月1日—2016年9月30日） |
|---|---|
| 期末基金份额总额（份） | 111,550,000.00 |
| 期末基金资产净值（元） | 110,703,984.17 |
| 期末基金份额净值（元） | 0.992 |
4.2基金主要财务指标
| 序号 | 项目 | 市值（元） | 占基金资产的比例（%） |
|---|---|---|---|
| 1 | 银行存款 | 4,972,148.56 | 4.41 |
| 2 | 其它投资 | 106,284,058.04 | 94.27 |
| 3 | 其他各项资产 | 1.32 | |
| —应收利息 | 999.4 | ||
| —待摊费用 | 1,482,544.95 | ||
| 4 | 合计 | 112,739,745.95 | 100 |
五、深圳市君鼎兴富基金管理有限公司介绍
5.1公司简介
深圳市君鼎兴富基金管理有限公司（以下称“君鼎基金”）经成立于2014年12月, 是一家综合型金融投资及服务公司。在金融投资服务领域凝聚了一批具有专业素质及多年工作经验的金融、管理、财务、法律等方面专业人才，秉承诚信、专业、稳健的精神，专注以下几项业务：投行服务、资产管理、互联网金融三大项业务。
5.2团队介绍
赵琼梅,投资顾问
西南财经大学学士，资深金融专业高级经济师。从事银行管理岗位近20 年，曾任国内 知名商业银行行长。
具有丰富的银行业务管理经验，在银行圈拥有广泛的人脉资源。
陈龙,投资顾问
南京经济学院经济学学士，多次参与企业上市、上市公司年度审计以及上市公司并购重组等 重大项目，为大型基金公司创始合伙人。
具有超一流的风险分析能力和丰富的项目运作风险 控制经验，资产管理、风控领域的实践者。
李中宁,投资经理
中南财经政法大学金融学硕士，其团队曾是中国债劵市场的创新者，为最专业的债劵投 资管理人之一，其债券的创新业务在债劵市场具有深远的影响。
擅长国债及国债的逆回购、 开放式基金、银行存款和货币市场管理类金融产品等债券业务。
王衎卿,债券投资顾问
曾任睿丰资本债券投资部首席交易员，管理债券资产超过40 亿，从事银行间债券市场 业务8 年，2014 年获得上海清算所、国债中心、北京金融资产交易中心颁发非金融机构债 券交易证书。
对于判断国家经济周期有丰富的经验，善于在不同时期选择最优的投资策略获益，08 年降息周期前进行大量的债券建仓，把握住08-10 年底债券牛市；在10 年后的加息周期， 选择优良的债券投资品种进行储备，至14 年又遇降息周期，债券牛市再临。
周思胜,风控合规顾问
中央财经大学国民经济管理专业，高级经济师，在金融领域工作超过25 年，主要任职 于大型国有银行，地方国资背景的大型信托公司。
有丰富的银行、证券、信托等金融机构的管理经验，在项目管理运作和投资分析上有丰 富的经验。
杨波,法律顾问
广和律师事务所合伙人律师，证券从业律师，金融学经济师，上市公司独立董事。
执业领域包括PE/Pre-IPO/IPO、兼并重组、再融资、中期票据、短期融资券、企业债券、中小企业私募债、中小企业集合企业债券、中小企业集合票据、信托、银行融资、公治理、等金融证券法律事务；诉讼、仲裁。
六、备查文件目录
6.1备查文件目录
6.1.1、中国证监会核准基金募集的文件；
6.1.2、《基金合同》 ；
6.1.3、《基金托管协议》 ；
6.1.4、《认购风险书》 ；
6.1.5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6.2 存放地点
深圳市南山区海云路软件产业园7栋。
6.3查阅方式
投资者可到基金管理人的办公地点免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
深圳市君鼎兴富基金管理有限公司
2016年10月21日
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